สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. เป็นองค์กรของรัฐที่ทำหน้าที่กำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนไทยให้เป็นแหล่งระดมทุนและแหล่งลงทุนที่มีประสิทธิภาพของทั้งภาครัฐ เอกชน และประชาชนทั่วไป
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ | |
---|---|
The Securities and Exchange Commission, Thailand | |
ที่ทำการ | |
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900 | |
ภาพรวม | |
วันก่อตั้ง | 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 (29 ปี) |
ผู้บริหารหลัก | รื่นวดี สุวรรณมงคล, เลขาธิการ 1.สิริวิภา สุพรรณธเนศ 2.วรัชญา ศรีมาจันทร์ 3.ศักรินทร์ ร่วมรังษี, รองเลขาธิการ 1.ณัฐญา นิยมานุสร 2.จารุพรรณ อินทรรุ่ง 3.พราวพร เสนาณรงค์ 4.ธวัชชัย เกียรติกวานกุล 5.ธวัชชัย พิทยโสภณ 6.จอมขวัญ คงสกุล 7.เอนก อยู่ยืน 8.อาชินี ปัทมะสุคนธ์, ผู้ช่วยเลขาธิการ |
เว็บไซต์ | |
www.sec.or.th |
ประวัติ
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ได้รับการตราขึ้นและมีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อส่งเสริมให้ตลาดทุนมีการพัฒนาและเติบโตไปในทิศทางที่เอื้อประโยชน์ต่อการระดมทุนและการลงทุน ทั้งตลาดแรกและตลาดรอง รวมถึงระบบเศรษฐกิจของประเทศโดยรวม โดยกฎหมายดังกล่าวกำหนดให้จัดตั้งสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงาน ก.ล.ต.) ขึ้นเป็นองค์กรอิสระ ทำหน้าที่กำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน โดยมีคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นผู้กำหนดนโยบายการดำเนินงาน
พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ได้รับการตราขึ้นเพื่อให้มีกฎหมายเกี่ยวกับการบังคับตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตัวกลางที่เกี่ยวข้องที่ชัดเจน รวมทั้งให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นผู้กำกับดูแลนโยบายและป้องกันมิให้เกิดผลกระทบต่อตลาดทุนโดยรวม โดยมีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 6 มกราคม พ.ศ. 2547
นอกจากนี้ ยังกำกับดูแลพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 และพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 ตามลำดับอีกด้วย คลิกดูการจัดตั้ง ก.ล.ต. ได้ที่นี่
ในวันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 นางสาว รื่นวดี สุวรรณมงคล ดำรงตำแหน่ง เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามมติคณะรัฐมนตรีไทย คณะที่ 61
อำนาจและหน้าที่
ก.ล.ต. เป็นหน่วยงานของรัฐที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มีอำนาจหน้าที่ในการการส่งเสริมและพัฒนา ตลอดจนกำกับดูแลตลาดทุน อาทิ การระดมทุน สินค้าและบริการ ผู้ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง การกระทำอันไม่เป็นธรรมในตลาดทุน เป็นต้น ทั้งนี้ ตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่กำหนดตามกฎหมาย ดังนี้
- กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
- กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
- กฎหมายว่าด้วยสินทรัพย์ดิจิทัล
- กฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน
- กฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
- กฎหมายว่าด้วยกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
คณะกรรมการ ก.ล.ต.
มีหน้าที่กำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนของประเทศ โดยเป็นผู้กำหนดนโยบายและกฎเกณฑ์ต่าง ๆ ภายใต้ขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่กำหนดใน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ และ พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิทั้งที่เป็นตัวแทนจากภาครัฐและเอกชนดังนี้
- ประธานกรรมการ ก.ล.ต. ซึ่งคณะรัฐมนตรีแต่งตั้งโดยคำแนะนำของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
- กรรมการโดยตำแหน่ง ประกอบด้วย ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย ปลัดกระทรวงการคลัง และ ปลัดกระทรวงพาณิชย์
- กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ ซึ่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังแต่งตั้ง โดยผ่านการคัดเลือกของคณะกรรมการคัดเลือกซึ่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังแต่งตั้ง จำนวนไม่น้อยกว่า 4 คน แต่ไม่เกิน 6 คน โดยต้องเป็นผู้ทรงคุณวุฒิด้านกฎหมาย การบัญชี และการเงินด้านละ 1 คน
- เลขาธิการสำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งคณะรัฐมนตรีแต่งตั้งตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นกรรมการและเลขานุการ
รายชื่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ปรับปรุงล่าสุด 16 เมษายน 2564)
ชื่อ | ตำแหน่ง |
---|---|
นายพิชิต อัคราทิตย์ | ประธานกรรมการ |
นายกฤษฎา จีนะวิจารณะ | กรรมการ |
นายบุณยฤทธิ์ กัลยาณมิตร | กรรมการ |
นายเศรษฐพุฒิ สุทธิวาทนฤพุฒิ | กรรมการ |
นายสราวุธ เบญจกุล | กรรมการ |
นายไกรฤทธิ์ อุชุกานนท์ชัย | กรรมการ |
นายวิพุธ อ่องสกุล | กรรมการ |
นายสุภัค ศิวะรักษ์ | กรรมการ |
นายประสัณห์ เชื้อพานิช | กรรมการ |
นางนันทวัลย์ ศกุนตนาค | กรรมการ |
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล | กรรมการและเลขานุการ |
คณะกรรมการตรวจสอบ
มีอำนาจหน้าที่กำกับดูแลและตรวจสอบการบริหารงานของ ก.ล.ต. ในด้านการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน การบริหารความเสี่ยง และธรรมาภิบาล รวมทั้งจัดทำรายงานทางการเงิน เพื่อให้การดำเนินงานและการเปิดเผยข้อมูลของสำนักงาน ก.ล.ต. ทั้งนี้ คณะกรรมการตรวจสอบจะแต่งตั้งโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกอบด้วย กรรมการ ก.ล.ต. ที่มิได้เป็นผู้บริหาร ซึ่งมีความเป็นอิสระ จำนวนไม่น้อยกว่า 3 คน แต่ไม่เกิน 5 คน โดยในจำนวนนี้จะต้องมีกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิในคณะกรรมการ ก.ล.ต. อย่างน้อย 2 คน
รายชื่อคณะกรรมการตรวจสอบ (ณ 1 พฤษภาคม 2562)
ชื่อ | ตำแหน่ง |
---|---|
นายหยกพร ตันติเศวตรัตน์ | ประธานกรรมการ |
นายวิพุธ อ่องสกุล | กรรมการ |
นายประสัณห์ เชื้อพานิช | กรรมการ |
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีอำนาจหน้าที่ออกกฎเกณฑ์ ประกาศ และคำสั่งในการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องในตลาดทุน และรายงานผลการปฏิบัติงานต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำหรับองค์ประกอบของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกอบด้วย
- เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นประธานกรรมการ
- รองเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ซึ่งเลขาธิการมอบหมาย 1 คน
- ผู้อำนวยการสำนักงานเศรษฐกิจการคลัง หรือรองผู้อำนวยการที่ได้รับมอบหมาย 1 คน
- กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ ซึ่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังแต่งตั้งโดยผ่านการคัดเลือก จำนวนไม่เกิน 4 คน ทั้งนี้ ผู้ทรงคุณวุฒิอย่างน้อย 2 คนต้องมีประสบการณ์ในการบริหารกิจการบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ หรือบริษัทหลักทรัพย์
รายชื่อคณะกรรมการกำกับตลาดทุน (ณ 1 ตุลาคม 2563/)
ชื่อ | ตำแหน่ง |
---|---|
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล | ประธานกรรมการ |
นางสิริวิภา สุพรรณธเนศ | กรรมการ |
ผู้อำนวยการสำนักงานเศรษฐกิจการคลัง | กรรมการ |
นางพรอนงค์ บุษราตระกูล | กรรมการ |
นางศรัณยา จินดาวณิค | กรรมการ |
นายเอกชัย จงวิศาล | กรรมการ |
นายอายุสม์ กฤษณามระ | กรรมการ |
โครงสร้างองค์กร
สำนักงานได้จัดโครงสร้างองค์กร ตามผังการจัดองค์กรและรายชื่อผู้บริหาร คลิกที่นี่เพื่อรับชม organization chart และมีรายละเอียด ดังนี้
- ฝ่ายกฎหมาย 1
- ฝ่ายกฎหมาย 2
- ฝ่ายกฎหมาย 3
- ฝ่ายการเงินและบริหารทั่วไป
- ฝ่ายกำกับการขายผลิตภัณฑ์การลงทุน
- ฝ่ายกำกับการสอบบัญชี
- ฝ่ายกำกับตลาด
- ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
- ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง
- ฝ่ายกำกับธุรกิจออกแบบการลงทุนและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
- ฝ่ายกำกับรายงานทางการเงิน
- ฝ่ายกำกับและตรวจสอบความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
- ฝ่ายคดี
- ฝ่ายงานเลขาธิการ
- ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 1
- ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 2
- ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 3
- ฝ่ายจัดการและวิเคราะห์ข้อมูลตลาดทุน
- ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน 1
- ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน 2
- ฝ่ายตรวจสอบภายใน
- ฝ่ายตราสารหนี้
- ฝ่ายทรัพยากรบุคคล
- ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร
- ฝ่ายนโยบายธุรกิจจัดการลงทุน
- ฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง
- ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและธรรมาภิบาลองค์กร
- ฝ่ายยุทธศาสตร์และการต่างประเทศ
- ฝ่ายวิจัย
- ฝ่ายส่งเสริมความรู้ตลาดทุนและศูนย์ประสานงานต่างจังหวัด
- ฝ่ายส่งเสริมเทคโนโลยีทางการเงิน
- ฝ่ายส่งเสริมธรรมาภิบาลและความยั่งยืน
- ฝ่ายสื่อสารและบริการผู้ลงทุน
อ้างอิง
- นามสงเคราะห์ส่วนราชการไทย หน่วยราชการอิสระ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
- สรุปมติครม. 25 ธันวาคม
- ↑ https://www.sec.or.th/TH/Pages/AboutUs/OrganizationStructure
- https://www.sec.or.th/TH/Pages/AboutUs/OrganizationChart.aspx
แหล่งข้อมูลอื่น
- www.sec.or.th
- https://เสี่ยงสูง.com
- www.5ขั้นมั่นใจลงทุน.com
- www.thaipvd.com
- www.cgthailand.org
- www.รู้เรื่องเงิน.com
- StarttoGrow.sec.or.th
- Facebook สำนักงาน กลต.
- Facebook Start-to-invest
- Facebook 5ขั้นมั่นใจลงทุน
- Facebook ออมสนุก สุขเกษียณ